小型团队的协作式文献综述工作流

如果小型团队能尽早就几项产物达成一致——一份书面的纳入标准、一份检索日志、一个去重后的记录集、一张分阶段筛选表，以及一张承载来源出处和明确置信水平的综合表——那么即使没有专门的方法学部门，也能完成文献综述。下面的工作流将这些产物转化为可重复的流程，然后说明如何判断综述何时可以交接。

大多数小型团队的综述停滞不前，不是因为团队不够努力，而是因为同时在做两个阶段的工作。在选择工具或模板之前，先把你的项目定位在这个阶梯上。每一级都列出了你应当已经拥有的产物，以及你接下来需要的产物。

向下阅读表格，直到找到与你匹配的那一行。该行以上的所有内容都是背景；该行以下的所有内容都是你剩余的工作。跳过某一级的团队往往会在截止日期的压力下重新补做。

Cochrane 关于检索和选择研究的指南从根据纳入标准规划检索开始。这个顺序对小型团队很重要：标准是契约，检索是执行。把标准写成简短、可检验的陈述，说明什么会被纳入和排除，然后让检索从中衍生。

在这个阶段有两个决策：

• 综述必须支持什么。 客户演示文稿、决策备忘录、团队交接和项目结项各自需要不同层次的细节。决策备忘录需要最强的证据及其局限；结项需要完整的轨迹。
• 谁拥有哪个产物。 在小型团队中，为每个产物分配一个负责人——标准、检索日志、记录集、筛选表、综合表——即使同一个人承担两个角色。

如果你的团队仍在塑造问题本身，一个结构化的想法生成步骤可以帮助你在确定纳入标准之前，将主题、背景参考文献和实际约束转化为候选研究方向。WisPaper 的想法发现工作流正是为这种从主题到想法的步骤而构建的。

Cochrane 建议使用多个来源，将自由文本词与主题词相结合，并记录过程。PubMed 支持字段标签、短语检索、过滤器、高级检索和保存的检索，其检索详情显示术语是如何被翻译和组合的——这正是你想保留的记录。Google Scholar 记录了作者和标题检索、日期限制和排序、被引用和相关文章、引文导出以及提醒，为你提供了通往已知条目和相邻工作的第二条路径。

小型团队的实用检索日志为每个来源记录：

1. 运行检索的日期。
2. 确切的查询，包括字段标签或过滤器。
3. 应用的任何限制（日期、文献类型）。
4. 返回的记录数。
5. 谁运行的以及导出文件存储在哪里。

将此日志保存在一个共享位置。当队友问为什么某篇论文被找到或没被找到时，日志无需开会就能回答这个问题。

当你希望在一个地方运行和优化论文检索，而不是在多个标签页之间切换时，WisPaper 的学术检索界面是查找学术论文的入口。刚接触该工具的团队可以从学者检索页面开始，该页面解释了论文查找的入口。

Cochrane 的指南包括对记录去重以及将同一研究的多份报告关联起来。这两个步骤都能防止重复计数。一项研究可能以会议论文、期刊文章和预印本的形式出现；如果你的综合表将它们列为三项发现，你的置信水平就被夸大了。

按以下顺序构建记录集：

• 导出所有内容，从每个来源导出其原生标识符（DOI、PMID 或等效标识符）。
• 去重，先按标识符，再按标题和作者重叠。
• 分配一个稳定的记录编号给每个唯一条目，以便筛选决策和综合行可以引用它。
• 将同一研究的关联报告分组在一个父记录下，注明每份报告的类型。

这个编号集合成为综述的脊柱。每个后续产物都指向它。

Cochrane 建议分阶段筛选。常见的模式是先筛选标题和摘要，然后对任何存活下来的进行全文筛选。对小型团队的价值在于工作量控制：你只对可能的候选者投入全文精力。

适合小型团队规模的筛选表每个记录一行，包含以下列：

两个习惯让这张表值得信赖。首先，使用直接与你的书面标准相关联的原因代码，这样排除是可解释的。其次，明确标记未解决的记录，而不是默认排除；未解决的条目是等待做出的决策，它们应该在你的交接中可见。

一旦筛选缩小了范围，纳入的论文需要一个归宿。WisPaper 的我的文库让你可以保存或上传论文并在那里组织它们，这为团队提供了一个纳入集合的共享场所，而不是一个散落 PDF 的文件夹。

综合是小型团队综述最常失去可追溯性的地方。解决办法是一张表，其中每个主张都带有其来源和声明的置信水平。这里的置信水平是团队对证据支持该主张程度的判断——不是统计度量——并且应该在任何人填写表格之前用一句话定义。

一个可行的三级方案：

• 高——由多项纳入研究或一个强有力的、直接相关的来源支持，记录集中没有未解决的矛盾。
• 中——由至少一个直接相关的来源支持，注明了差距或轻微的不一致。
• 低——由间接、部分或单一来源的证据支持，或在筛选期间被标记为未解决。

只从纳入的记录填写表格。如果一个主张没有记录编号，它还不属于综合。

当纳入集合组装完成后，队友们通常需要基于这些特定论文的快速答案，而不是重新进行网络检索。WisPaper 的文库问答支持基于上传到我的文库或从检索结果中添加的论文提问，这使对话锚定在团队已经筛选过的集合上。

不同的交付物以不同的比例利用相同的产物。使用此表来决定每个输出需要什么。

对于客户演示文稿，在每个主张旁边放上记录编号和置信水平，以便读者可以追溯。对于决策备忘录，以高置信水平的主张开头，并清楚地陈述未解决的问题。对于交接，产物本身就是交付物；叙述只解释如何阅读它们。

当演示文稿或备忘录在时间压力下组装时，引文错误是常见的失败点。WisPaper 的TrueCite通过将 BibTeX 引文与真实学术数据库核对来筛选它们，以标记幻觉参考文献——这是在参考文献进入面向客户的文件之前的有用检查。

当没有运行综述的队友仅凭产物就能重建你的推理时，综述就准备好交接了。用简短的准备就绪检查来测试：

• 标准存在并被使用。 筛选表中的每个排除都映射到一个书面标准。
• 检索是可复现的。 检索日志列出了来源、日期、查询和限制。
• 记录集已去重并编号。 同一研究的关联报告位于一个父记录下。
• 每个纳入的记录都有筛选决策。 没有记录被悄悄遗漏。
• 每个综合主张都有记录编号和置信水平。 没有来源的主张被移除或标记为未解决。
• 未解决的条目是可见的。 交接中命名它们而不是隐藏它们。
• 引文已经过筛选。 参考文献已通过学术数据库的检查。

如果任何一行失败，在润色叙述之前修复那个产物。在破碎轨迹上的干净叙述是最昂贵的返工。

小型团队很少从同一个地方开始。使用这些路线跳过你已经拥有的。

• 仅带着主题进入： 编写纳入标准，然后构建检索日志。如果问题仍然开放，考虑先进行结构化的想法生成步骤。
• 带着标准但没有检索进入： 跨多个来源构建检索日志，将自由文本词与主题词相结合，并记录每个查询。
• 带着一堆结果进入： 去重、给记录编号，并在筛选任何内容之前将关联报告分组。
• 在筛选过程中进入： 审计筛选表中缺失的决策和未映射的排除，然后按顺序完成各阶段。
• 带着纳入的研究进入： 在起草任何交付物之前，构建带出处和置信水平的综合表。
• 带着草稿进入： 运行准备就绪检查，筛选引文，并组装结项包。

对于希望有一个单一工作区来容纳项目在这些阶段中推进的团队，WisPaper 的研究项目区域是可以创建新项目的地方。较长的文献综述任务也可以通过学者代理运行，它涵盖文献综述、灵感和复现用例。

一份以单一文档结束的综述，在有人提出后续问题的那一刻就失去了价值。将编号记录集、筛选表和综合表放在一起，并注明最后一次检索的日期。Cochrane 的指南包括在发表前重新运行检索；对于小型团队，等效的习惯是记录检索最后一次刷新的时间，以便后来的读者知道综述有多新。

PRISMA 2020 提供了报告清单和流程图模板，透明地描述检索、选择和综合。即使是小型的内部综述也能从借用该结构中受益：它迫使你陈述记录如何从识别移动到纳入，这正是你的产物已经讲述的故事。