如何检查你的文献综述是否遗漏了近期研究

一篇文献综述在你运行检索的那天可能是全面的，但在你提交的那天可能就不完整了。实用的解决方法不是从头重做整个检索，而是定义一个截止日期，重新运行日期限定的检索，跟踪提醒和引文更新，并且只整合那些会改变你的覆盖范围或解释的研究。本文提供了一个完整的流程，包括诊断检查点、一个实例、一个可重复使用的清单，以及明确的停止和升级规则，以便你的方法轨迹保持可审计。

在你再次检索之前，写下两个日期。原始检索日期是你的主要检索执行的时间。截止日期是你接受新记录进入本轮更新的最后一天。两者之间的所有内容就是你的更新窗口。

Cochrane Handbook 关于检索和研究选择的指南支持从纳入标准出发规划检索并记录过程。在这里应用这一原则：你的截止日期和更新窗口应该源自你的纳入标准并被记录下来，而不是在看到结果后才选择。一个可辩护的截止日期通常与提交或修订截止日期相关联，因此要在你的方法说明中明确说明。

在你的方法轨迹中记录：

• 原始检索日期和使用的数据库或来源
• 纳入标准（除非你记录了变更，否则与原始综述相同）
• 截止日期及其原因
• 谁运行了更新以及何时运行

日期限定的重新运行会重用你原始的检索策略，但将结果限制在更新窗口内。这使更新与原始检索具有可比性。PubMed 支持字段标签、过滤器、高级检索和保存的检索，其检索详情揭示了术语是如何被翻译和组合的，这有助于你确认重新运行与原始逻辑匹配。Google Scholar 记录了日期排序和日期限制，因此它可以作为补充的日期限定检查。

Cochrane 的指南建议使用多个来源，并将自由文本术语与主题词相结合。将相同的结构应用于重新运行：相同的来源，相同的术语逻辑，新的日期限制。

诊断检查点 1： 将重新运行的检索详情与你存档的原始策略进行比较。如果术语、字段或过滤器在日期界限之外有所不同，那么你改变了问题，而不是更新了它。在筛选之前修正策略。

如果你需要通过学术检索界面查找论文，WisPaper 的学术论文检索是一个运行和查看结果的地方；同时记录你的日期界限和术语逻辑。

日期限定的重新运行能捕获被索引的内容。提醒和引文跟踪能捕获重新运行之间出现的内容。Google Scholar 记录了电子邮件提醒和“引用”及“相关文章”功能，这让你可以跟踪关键论文的前向引用。PubMed 支持保存的检索，你可以用它按计划重新执行相同的策略。

设置两种跟踪：

1. 检索提醒：针对你的核心策略，以便匹配你术语的新记录自动浮现。
2. 引文提醒：针对你的综述最依赖的两三篇论文，以便你看到谁引用了它们。

诊断检查点 2： 确认每个提醒都绑定到保存的策略或特定的种子论文，并记录每个提醒的创建日期。你无法在方法说明中描述的提醒不属于可审计的轨迹。

Cochrane 建议对记录去重并分阶段筛选。对更新也这样做：首先与你的原始文库去重，然后筛选标题和摘要，再筛选全文。这可以防止你重新阅读已经纳入的论文，并保持更新计数的诚实。

如果你在文库中组织论文，WisPaper 的我的文库让你可以保存或上传论文并组织它们，这有助于你将原始记录与更新窗口记录分开。保持两组可区分，以便你的计数保持可追溯。

诊断检查点 3： 报告三个数字：更新窗口中检索到的记录数、去重后的记录数、进入全文筛选的记录数。如果这些数字与你的原始综述流程不一致，暂停并找出差距。

这是大多数更新出错的一步。一项新研究并不自动就是一次更新。Cochrane 关于链接同一研究的多份报告的指南在这里很重要：多条新记录可能描述同一项研究，而一项新研究可能不会改变任何东西。

对每项纳入的新研究问两个问题：

• 覆盖范围： 它是否涉及你的综述目前覆盖薄弱的人群、结局或环境？
• 解释： 它是否改变了你已经陈述的结论的方向、幅度或确定性？

如果两个答案都是否，将其记录为已筛选但未整合，然后继续。如果任一答案是是，整合它并准确记录它触及了哪个部分、表格或结论。

诊断检查点 4： 对于每项整合的研究，写一句话说明它填补的覆盖缺口或它改变的解释。如果你无法写出那句话，该研究属于筛选日志，而不是手稿。

假设一个研究团队提交了一篇综述，检索在 1 月执行，并在 7 月收到修改后重投的意见。编辑询问近期工作是否改变了结论。

1. 截止日期： 团队将截止日期设为重投日期，更新窗口从 1 月到该日期，并将两者记录在方法说明中。
2. 重新运行： 他们在 PubMed 中重新运行原始策略，并加上窗口的日期过滤器，并检查检索详情以确认术语逻辑与存档策略匹配。他们在 Google Scholar 中运行补充的日期限定检查。
3. 提醒： 他们查看保存的检索提醒和两篇最常被引用的种子论文的“引用”列表。
4. 去重和筛选： 他们与原始文库去重，筛选标题和摘要，然后全文，并记录检查点 3 的三个计数。
5. 选择性整合： 在全文研究中，一项增加了一个综述标记为覆盖不足的人群，另一项报告了一个限定现有结论的结果。团队整合这两项，将其余记录为已筛选，并在方法中添加一个简短的“更新检索”段落。
6. 验证参考文献： 在重投之前，他们检查每个新添加的引文是否真实且格式正确。

对于参考文献检查步骤，WisPaper 的 TrueCite 会对照学术数据库检查 BibTeX，以标记幻觉参考文献，这正好适用于新引文进入手稿的环节。

你的更新只有在其记录可靠时才可信。Cochrane 关于记录检索过程的指南支持将更新视为一个记录的事件，而不是非正式的浏览。

你的轨迹应该让读者无需询问你就能重建更新。至少，记录原始检索日期、截止日期、重新运行的来源、应用的日期限制、使用的提醒及其创建日期、去重计数、筛选计数，以及每项整合研究被纳入的原因。

如果你的团队将综述作为共享工作来管理，WisPaper 的研究项目区域是创建项目来存放工作的地方。将方法轨迹保持为你的共同作者可以阅读、你的审稿人可以遵循的形式。

明确的规则防止更新无限扩展。

停止当：

• 更新窗口被重新运行和提醒完全覆盖，并且没有未筛选的新记录。
• 每条全文记录都有记录的决定：已整合或已筛选未整合。
• 方法轨迹足够完整，读者可以重建更新。

升级当：

• 重新运行的检索详情在日期界限之外不再匹配原始策略。这是策略变更，需要记录的决定。
• 一项新研究与已陈述的结论矛盾。在修改解释之前升级到整个作者团队。
• 多条新记录似乎描述同一项研究。在计数之前解决链接。
• 新参考文献无法确认。在验证之前保留引文。