研究问题变更后如何修订文献综述

研究问题变更通常并不意味着综述工作白费。它意味着综述现在有两项任务：让旧工作保持可审计，并围绕新问题重建检索与综合。实用的答案是，把修订视为一次受控的重新界定范围：重述问题，将其转化为明确的纳入标准，依据这些标准重建检索，分阶段重新筛选，然后才重写综合。Cochrane 关于检索和选择研究的指南在这里是有用的主线，因为它把每个检索决策都回溯到纳入标准，并要求你记录过程、去重记录、分阶段筛选，并在发表前重新运行检索。

本文提供一个带检查点的流程、一个完整示例、一份可复用清单和停止规则，帮助你完成修订并判断何时就绪。

在重写任何内容之前，先弄清你面对的是哪种变更。修订路径取决于问题是人群、干预或暴露、结局、比较还是范围发生了变化。

问自己：

• 究竟什么变了？ 用各一句话把旧问题和新问题并排写下来。
• 哪些纳入标准受影响？ 如果变更涉及谁算作研究参与者或什么算作合格的研究设计，你的检索策略也必须改变。
• 哪些可以复用？ 你已经检索到的记录、仍然符合新标准的筛选决定，以及不特定于问题的背景材料。
• 哪些必须退役？ 任何不再符合新标准的纳入研究，以及建立在其上的任何综合论断。

一个快速诊断：如果新问题改变了纳入标准，你是在做重新界定范围，需要新的检索。如果它只改变重点或框架而纳入标准不变，你可能是在做重新框定，可以复用更多现有记录集。在打开草稿之前，先确定你属于哪一种。

你的第一个产物是上一版本的冻结快照。这使修订可审计，并让合著者或审稿人看到综述为何改变。

创建一个版本文件夹，包含：

1. 旧研究问题和纳入标准，注明日期。
2. 旧检索策略的准确运行版本，含数据库、日期和任何筛选器。
3. 各阶段的记录数：检索到、去重后、筛选后、纳入。
4. 全文阶段的筛选决定和排除原因。
5. 旧综合及由其构建的任何表格或图。

Cochrane 强调记录检索过程和去重记录，这支持把这些计数明确保留下来，而不是事后重建。如果你使用了参考文献管理器或项目工作区，请把冻结导出与新导出放在一起，以免两者混淆。

检查点 1： 合著者能阅读你的快照文件夹，无需询问你就能说明旧综述问了什么以及如何检索。

新问题必须在任何检索开始前就可操作。Cochrane 的指南是从纳入标准规划检索，因此标准在先，检索式随后。

用适合你领域的结构化形式写出新问题，然后把每个要素转化为纳入或排除规则。对每条标准，注明它相对于冻结版本是新增、不变还是退役。这种三向标记使修订可追溯。

一个有用的纪律：对你添加的每条标准，问它隐含什么检索概念。如果你添加新结局，你很可能需要新的结局词。如果你缩小人群，你很可能需要删除或收紧人群词。

检查点 2： 每条纳入标准至少映射到一个检索概念，每个检索概念都回溯到一条标准。检索中没有任何东西是“以防万一”放进去的。

现在重建策略。Cochrane 建议将自由文本词与主题词结合，并使用多个来源，PubMed 和 Google Scholar 都记录了有助于你有意为之的功能。

• PubMed 支持字段标签、短语检索、筛选器、高级检索和保存的检索，其检索详情显示词语如何被转换和组合。使用检索详情来验证你的概念是否确实按你意图的方式组合。
• Google Scholar 记录了按作者和标题检索、日期排序和限制、引用和相關文章、引文导出以及提醒。使用引用和相關文章，从符合新问题的种子论文向前和向侧追踪。
• 多个来源很重要，因为没有单一索引覆盖一切；Cochrane 关于使用多个来源的指南，是在不止一个地方运行新策略的理由。

如果你想用一个学术检索界面来运行和迭代新策略，WisPaper 检索是自然的入口；想要同一能力的公开说明的读者可以从 WisPaper Scholar 检索 开始。

为每个来源记录：准确策略、运行日期、应用的筛选器和返回的记录数。在平台支持的地方保存检索，这样发表前的重跑是重复，而不是重建。

检查点 3： 同事能根据你的书面记录重跑你的策略，并得到可比的记录集。

Cochrane 描述了分阶段筛选和链接同一研究的多份报告。把两者都应用到新记录集。

1. 去重合并记录并记录移除的数量。
2. 筛选标题和摘要对照新标准，记录排除原因。
3. 筛选全文，同样记录原因。
4. 链接报告，使同一研究的多篇论文被计为一项研究，而不是多项。

保持旧筛选决定可见。当先前纳入的研究现在被排除时，记录改变的标准。这个单一字段往往是整个修订中最有价值的一行，因为它解释了两个版本之间的差异。

检查点 4： 每篇被排除的全文都有一个与具名标准相关联的原因，每项纳入研究都链接到其所有报告。

一旦纳入集确定，就从新证据基础重建综合。修补旧段落是修订出错的地方：为旧问题写的句子可能存活到新草稿中，并悄悄与新标准矛盾。

按此顺序工作：

• 先做证据表。 每项纳入研究一行，包含新问题所需的字段。
• 然后写叙述。 每个综合论断都针对表中的特定行来写。
• 然后写空白。 说明新问题无法从纳入证据中回答什么。
• 然后写框架。 最后更新引言和理由，使它们描述你实际做的综述。

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检查点 5： 每个综合论断至少追溯到证据表中的一行，且没有论断依赖于新标准下被排除的研究。

只有当别人能跟随时，修订才可审计。边做边建轨迹，而不是最后才建。

• 为问题和标准做版本，注明日期。
• 为检索做版本，含来源、日期、策略和计数。
• 为筛选做版本，含阶段计数和排除原因。
• 为综合做版本，使每份草稿指向其构建所依据的证据表。

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检查点 6： 审稿人能从草稿中的一句话走到研究行，走到筛选决定，走到找到它的检索。

假设一个综述团队正在修订一篇关于临床主题的综述。原问题问的是一个广泛人群；一位合著者主张综述应聚焦更窄的亚组并添加新结局。

1. 诊断。 变更涉及人群和结局，因此纳入标准改变。这是重新界定范围，不是重新框定。
2. 冻结。 团队把旧问题、标准、检索策略、计数和综合归档在一个注明日期的文件夹中。
3. 重述。 新问题以结构化形式写出。缩小的人群和添加的结局标记为新增；比较标记为不变；一个旧结局标记为退役。
4. 重建检索。 收紧人群词，添加结局词，自由文本词与主题词结合。策略在不止一个来源中运行，记录日期和计数。PubMed 的检索详情确认概念按意图组合。
5. 重新筛选。 记录去重，分阶段筛选，全文排除与新标准挂钩。两项先前纳入的研究因落在缩小人群之外而被排除；原因记录在人群标准下。
6. 重新链接。 同一研究的两份报告被链接，使该研究只计一次。
7. 重建综合。 为新人群和结局重建证据表。叙述从表重写。退役的结局从结果和讨论中移除。
8. 提交前重跑。 重新运行检索以捕获近期记录，重跑日期和计数加入轨迹。

最后，团队能向审稿人准确展示哪条标准变更移除了哪项研究，以及哪项检索变更找到了新研究。

当以下全部为真时，修订就绪：

• 新问题和标准已写出、注明日期，并对照旧版本标记。
• 检索从标准规划，在多个来源运行，记录得足以重跑。
• 记录已去重，分阶段筛选，排除带有原因。
• 同一研究的多份报告已链接。
• 综合从证据表重建，而不是从旧草稿修补。
• 发表前已重跑检索，更新已记录。
• 合著者或审稿人能把任何论断追溯到一项研究和一次检索。

如果缺少任何一项，修订就没有完成，无论文字多么润色。

使用这些规则决定何时暂停以及让谁参与。

• 停止并升级到整个作者团队，如果新问题改变综述范围到目标期刊或受众不再适合。
• 停止并升级，如果合著者对纳入标准有分歧；在进一步筛选前解决标准，因为对照未定标准筛选会产生你不得不重做的决定。
• 停止并重新规划检索，如果检索详情或你平台的转换视图显示概念组合与你的意图不同。
• 停止并重新检查证据表，如果综合论断无法追溯到一行。
• 升级到图书馆员或检索专家，如果新问题需要你团队不常使用的来源或语法。
• 不要提交，直到发表前重跑完成并记录。