标题和摘要筛选与全文筛选

标题和摘要筛选与全文筛选是文献综述中的两个不同阶段。它们回答不同的问题，需要不同程度的证据。

标题和摘要筛选询问一条记录是否明显无关或可能值得全文审查。全文筛选询问完整论文是否真正符合纳入标准。

本指南解释了区别、每个阶段发生的时间、审查者应检查的内容，以及AI如何在不模糊决策边界的情况下提供帮助。

标题和摘要筛选是在记录被收集和去重后的第一次相关性检查。审查者检查标题和摘要，以决定记录是否应继续推进。

此阶段通常检查：

• 主题相关性。
• 人群或背景。
• 研究类型线索。
• 结果或概念线索。
• 出版物类型。
• 明显的排除原因。
• 是否需要全文审查。

决策基于有限的信息。这就是为什么不确定的记录通常会被推进，而不是过于激进地排除。

全文筛选是详细的资格检查。审查者打开完整论文，决定它是否真正适合综述。

此阶段检查：

• 完整的纳入标准。
• 完整的排除标准。
• 方法。
• 人群或数据集。
• 结果或概念。
• 全文可用性。
• 重复报告。
• 更正或撤稿状态。
• 排除原因。

全文筛选是许多最初有希望的记录被移除的地方。

有关详细清单，请参阅文献综述全文筛选清单。

阶段分开是因为从一开始就筛选每篇全文会浪费时间。标题和摘要筛选在深入审查之前移除明显不匹配的记录。

分离有助于团队：

• 减少工作量。
• 优先考虑可能相关的来源。
• 避免不必要的全文检索。
• 保持清晰的审查流程。
• 记录来源在何处被排除。

但分离也带来风险。如果标题和摘要筛选过于严格，相关论文可能在检查全文之前就被移除。

仅当从可用信息中不匹配足够明显时，才在标题和摘要阶段排除记录。

常见原因包括：

• 主题明显错误。
• 人群明显错误。
• 出版物类型明显错误。
• 明显超出日期范围。
• 如果要求研究性研究，则明显不是研究。
• 重复记录。
• 与综述问题无关联。

如果摘要不清楚但论文可能相关，则将其移至全文筛选。在此阶段，不确定性通常是纳入而非排除的理由。

有些决策需要全文证据。除非摘要提供足够细节，否则不要在标题和摘要阶段强行做出这些决策。

在决定以下事项时等待全文：

• 方法是否完全符合标准。
• 结果是否被测量。
• 样本细节是否合适。
• 数据是否可用。
• 局限性是否影响纳入。
• 论文是否为重复报告。
• 某项主张是核心还是仅背景。

全文为审查者提供足够信息以做出更具体的决策。

当排除不明确时，通过推进记录来处理不确定性。这在系统综述和范围综述中尤其常见，因为遗漏相关研究的风险大于阅读几篇额外全文的风险。

使用以下标签：

• 纳入。
• 排除。
• 可能。
• 不清楚。
• 需要全文。

如果两位审查者意见不一致，记录冲突并根据项目计划解决。不要让不确定性消失在私人笔记中。

有关团队工作流程，请参阅研究团队筛选校准练习。

AI可以通过优先排序记录、总结摘要、建议可能的相关性或分组相似记录来提供帮助。它可以使第一个筛选阶段更易于管理。

AI可以协助：

• 对可能相关的记录进行排序。
• 建议排除原因。
• 突出关键概念。
• 分组相似标题。
• 检测可能的重复。
• 识别不确定的记录。

但标题和摘要筛选仍然需要标准。AI排序不等同于资格。

有关主动学习，请参阅系统综述中的主动学习筛选是什么。

AI可以通过指向相关部分来帮助全文筛选。这很有用，因为全文比标题和摘要包含更多细节。

AI可以帮助定位：

• 研究目的。
• 方法。
• 人群或样本。
• 结果。
• 局限性。
• 表格和图形。
• 与排除相关的细节。

审查者仍应检查来源。全文决策通常需要判断，不能简化为一个生成的摘要。

有关负责任的使用，请参阅研究团队负责任AI自动化清单。

分别记录两个阶段。清晰的记录有助于报告、综述更新和分歧解决。

对于标题和摘要筛选，记录：

• 决策。
• 审查者。
• 如果排除，排除原因。
• 冲突状态（如有）。

对于全文筛选，记录：

• 全文可用性。
• 决策。
• 具体排除原因。
• 审查者。
• 来源笔记。
• 任何更正或撤稿问题。

流程记录应显示有多少记录从一个阶段进入下一个阶段。

有关报告，请参阅AI辅助筛选的PRISMA流程图。

通过定义你需要做出的决策、该决策所需的证据以及将证明决策如何做出的记录，将建议转化为可重复的工作流程。在筛选中，问题很少是缺少一个工具。问题通常是搜索、阅读、检查和写作发生在不同的地方，没有共享的规则。

使用简短的操作例程：

• 命名综述问题或子问题。
• 定义你正在使用的来源集。
• 决定什么算作下一步的足够证据。
• 对该步骤中的每篇论文应用相同的标准。
• 标记不确定的情况，而不是强迫一个干净的答案。
• 保留可能进入最终综述的主张的来源位置。
• 在每次主要搜索、筛选或写作会话后审查工作流程。

这个例程保持工作进展，而不会使综述变得粗心。它还为监督者、合作者和未来的你提供了一种理解来源集为何变化的方法。

记录那些以后难以重建的部分。你不需要记录每次点击的日记，但你需要足够的细节来解释从问题到来源再到主张的路径。

对于这个主题，最有用的记录通常包括标准、审查者决策、排除原因、审计检查和来源流程。添加日期、使用的工具或来源、审查者状态和下一步行动。如果AI协助了该步骤，写下它帮助了什么以及人类检查了什么。

记录应区分发现和证据。工具可能帮助找到一篇论文，但论文本身必须支持主张。摘要可能帮助对来源进行分类，但原始来源应支持文献综述中出现的任何陈述。

在写作之前，检查工作流程是否产生了可用的证据或仅是有用的笔记。笔记帮助你思考。证据支持一个句子。

问：

• 这个来源将支持哪个主张？
• 主张是否比证据更窄？
• 方法、样本、结果或概念细节是否已检查？
• 局限性是否可见？
• 相互矛盾的论文是否被处理而不是忽略？
• 引用是否真实、最新且相关？
• 另一个读者能否理解这个来源如何进入综述？

如果答案不清楚，将要点保留在笔记中，而不是将其移入草稿。这是防止AI辅助研究变成精致但薄弱的写作的小停顿。

WisPaper可以支持筛选之前或周围的发现和分类步骤。Deep Search、Scholar Agent和Inspiration Discovery帮助研究人员使用自然语言问题搜索学术论文。

论文卡片显示标题、作者、出版详情、来源标签、摘要和预览图像。这有助于研究人员在决定是否进入筛选工作流程之前检查候选论文。论文可以保存或上传到My Library，其中Library QA可以根据用户自己的论文集回答问题。

WisPaper可以帮助组织和提问论文，但审查者仍应应用自己的筛选标准，并根据原始来源验证全文决策。

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