如何将PICO问题转化为检索策略

PICO问题是将临床问题分解为人群（Population）、干预（Intervention）、对照（Comparison）和结局（Outcome）。检索策略则是将这四个要素转化为数据库能够实际匹配的术语。两者之间的工作是概念性的：你需要决定哪些要素是可检索的，哪些要素能改善检索效果，以及哪些要素应被排除在查询之外，以免它们无声地排除了相关研究。

本指南面向临床医生和医学研究者，指导他们进行这一转化，以构建聚焦的循证检索。指南使用一个工作示例，在每个阶段提供诊断检查点，并以停止和升级规则结束。目标是制定一个可重复的策略，你可以在指南或学术方法部分为其辩护。

Cochrane的指导是从综述的纳入标准来规划检索。这个顺序很重要。如果你从关键词开始，你倾向于搜索你已经与主题关联的词语。如果你从纳入标准开始，你搜索的是你实际会纳入的研究。

首先将PICO要素写为纳入标准。对于每个要素，注明它是硬性要求还是理想特征。硬性要求应纳入检索。理想特征可能更适合在筛选阶段处理。

检查点1： 同事能否阅读你的PICO并预测你会接受哪些研究？如果不能，检索策略不会比问题本身更好。

以这个问题为例：在门诊治疗的成人社区获得性肺炎患者中，与标准疗程相比，短程抗生素治疗能否减少治疗失败？

• 人群： 门诊管理的成人社区获得性肺炎患者
• 干预： 短程抗生素治疗
• 对照： 标准或较长疗程抗生素治疗
• 结局： 治疗失败

这是一个刻意狭窄的示例。人群有护理场所，干预是一个持续时间概念而非命名药物，结局是单一临床终点。狭窄的示例清晰地暴露了转化问题。

对于每个要素，构建一个概念块：即想法加上表达它的术语。然后决定该块如何进入查询。

人群块包含疾病和场所。“社区获得性肺炎”是一个有既定主题词的短语。“门诊患者”是一个场所概念，可能以自由文本出现，作为研究设计特征出现，或根本不在摘要中出现。将场所视为一个尝试性的术语，而非假设。

“短程”是一个持续时间概念。它可能表示为天数，表示为“短程”，或表示为命名方案。对照可能被描述为“标准”、“较长”，或仅仅是试验中的对照。持续时间概念最难用单一术语捕捉，因此这个块需要最广泛的术语变异。

“治疗失败”可能以定义的复合终点、再入院或临床恶化出现。如果结局未被一致索引，通常更适合作为筛选标准而非检索块。

检查点2： 对于每个块，写下它是（a）可靠索引的，（b）仅自由文本的，还是（c）更适合在筛选阶段处理的。类别（c）的块通常应从查询中删除。

并非每个PICO要素都属于检索字符串。添加一个块会缩小结果集，而基于不一致术语构建的狭窄块可能会在你看到之前就移除相关研究。

一个实用规则：

• 保留人群和干预块，当两者都是核心且表达良好时。
• 保留对照块，仅当对照是问题的定义特征时。
• 删除结局块，当结局以多种标签报告时；改为在筛选阶段处理。
• 删除任何你无法在不猜测的情况下陈述其术语的块。

对于工作示例，人群和干预是强块。对照是一个持续时间概念，可以合并到干预块中。结局更适合在筛选阶段处理。

检查点3： 分别运行包含和不包含每个可选块的策略。如果移除一个块增加了许多不相关记录但没有新的相关记录，则该块发挥了有用作用。如果移除它增加了相关研究，则该块过于狭窄。

MeSH是NLM用于索引和检索生物医学信息的受控且分层的词汇表。首选标题、入口词、范围注释、限定词和树位置可用于扩展或聚焦PubMed策略。这种层级结构是使用MeSH的主要原因：一个标题可以检索到在更窄概念下索引的记录。

自由文本关键词捕捉标题遗漏的内容：新术语、药物名称以及标题和摘要中使用的措辞。Cochrane建议将自由文本术语与主题词结合，这是敏感策略的标准结构。

每个块的一个可行模式是：MeSH标题 OR 其入口词 OR 自由文本同义词，在块内用OR组合，然后在块间用AND组合。

PubMed支持字段标签、短语检索、过滤器、高级检索、保存的检索、相似文章、引文查找以及可用时全文链接。字段标签让你决定术语必须出现在标题、摘要还是索引中。将术语限制在标题是一个强有力的缩小范围操作；仅当你确信该术语在标题中一致使用时才使用它。

PubMed的检索详情揭示术语如何被翻译和组合。这是整个过程中最有用的单一诊断工具。如果短语被拆分、术语被映射到意外的标题，或块被错误组合，检索详情会显示出来。

检查点4： 打开检索详情，确认你打算的每个块都存在，OR和AND按计划分组，并且没有术语被映射到你未预料的地方。

在你信任一个策略之前，用你已经知道应该被找到的研究来测试它。构建一小套已知相关论文，包括至少一篇已索引的和一篇近期的。运行策略并检查每个已知研究是否出现。

这是对敏感性的最直接测试。一个遗漏了你已知研究的策略也会遗漏你不知道的研究。

当已知研究缺失时，逆向工作：

1. 打开记录并阅读其MeSH词和摘要措辞。
2. 将这些术语与你的块比较。
3. 确定哪个块排除了它。
4. 拓宽该块，或将那个概念移到筛选阶段。

重复直到已知集被检索到。然后重新检查精确性，因为拓宽一个块会带来更多噪音。

检查点5： 记录已知研究集和每次验证运行的结果。这个记录使策略对指南或方法部分具有可重复性。

对每个新的PICO问题使用此检查清单。

PICO转化是迭代的，当检索和阅读在同一地方进行时，迭代更容易。WisPaper的学术检索界面是运行概念块并检查返回结果的天然起点。对于希望在登录前有一个公共入口的读者，Scholar Search页面解释了论文查找工作流程。

一旦确定了候选研究，保存它们，以便已知研究集和最终纳入集保持在一起。My Library是保存或上传论文并进行组织的地方。这对验证很重要：你的已知研究集应该是一个稳定的列表，你可以对其重跑，而不是一组浏览器标签页。

当问题发展为完整综述时，检索和筛选工作可以在Research Projects中进行，这是创建和管理项目的区域。对于你想直接向你收集的论文提出的问题，Library QA支持基于上传到My Library或从检索结果添加的论文提问。

Cochrane建议记录检索过程、去重记录、分阶段筛选、链接同一研究的多份报告，并在发表前重新运行检索。每一项都对检索策略有影响。

• 记录： 保存最终字符串、数据库、日期和记录数。在数据库支持保存检索的地方保存检索本身。
• 去重： 预期同一研究从多个来源出现；在筛选前去重。
• 分阶段筛选： 先筛选标题和摘要，然后全文。你的结局块，如果从查询中删除，在此处应用。
• 链接报告： 一项研究可能有多个报告。链接它们，以免同一研究被计数两次。
• 发表前重跑： 几个月前验证的策略可能需要刷新。

检查点6： 在你进入全文筛选之前，确认策略已保存、记录数已记录、重复项已移除。

一个经过验证的检索提供的是研究，而非结论。当你评估检索到的内容时，保持四个判断分开。

• 证据级别 关乎针对该问题的证据体的设计和强度。
• 适用性 关乎研究的人群、场所和干预是否与你的问题匹配。
• 间接性 关乎现有证据与你的确切PICO要素相距多远，例如不同的护理场所或更广泛的人群。
• 研究局限性 关乎个体研究的实施。

这些是不同的判断，应分别报告。一项高级别研究对你的患者仍可能是间接的；一项直接适用的研究仍可能有重要局限性。将它们分开可以防止强设计标签被解读为关于你患者的结论。

使用这些规则来决定何时停止优化以及何时升级。

停止优化当：

• 你的已知研究集中的所有研究都被检索到。
• 移除可选块不再增加相关记录。
• 检索详情与你意图的结构匹配。
• 策略已记录并保存。

升级当：

• 经过两轮拓宽后仍无法检索到已知相关研究。升级给图书馆员或信息专家。
• 问题跨越多个数据库或灰色文献。Cochrane建议使用多个来源；多来源检索受益于专家支持。
• PICO本身不稳定，意味着人群或对照不断变化。在进一步检索前返回检查点1。
• 你检索到的证据对你的人群持续间接。升级问题以供审查，而不是拉伸检索来补偿。